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        南阳鑫环工程建设有限公司 _[刊行]国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]:国海核心驱动:富兰克林国海核心驱动机动设置夹杂型证券投资。基金更新招募

        作者: 南阳鑫环工程建设有限公司 时间: 2019-09-30

        [刊行]国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]:国海核心驱动:富兰克林国海核心驱动机动设置夹杂型证券投资。基金更新招募[zhāomù]说明书(择要)(2019年第1号)

        时间:2019年06月20日 13:26:23 中财网

        富兰克林国海核心驱动机动设置夹杂型证券投资。基金

        更新招募[zhāomù]说明书(择要)

        (2019年第1号)





































        基金治理人:国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]

        基金托管人:农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]


        【提醒】

        富兰克林国海核心驱动机动设置夹杂型证券投资。基金(简称“本基
        金”)经证监会证监允许[2013]206号文批准召募,本基金的基金条约于
        2013年5月7日生效。


        基金治理人包管[bǎozhèng]本招募[zhāomù]说明书的内容[nèiróng]、、完备。本招募[zhāomù]说明书经中
        国证券监视治理委员。会(简称“证监会”)批准,但证监会对本基
        金召募的批准,并不诠释其对本基金的价值[jiàzhí]和收益做出实质性鉴定或包管[bǎozhèng],也不
        诠释投资。于本基金没有风险。投资。有风险,投资。人申购基金时应负责阅读招募[zhāomù]说
        明书。


        基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,
        但不包管[bǎozhèng]基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。


        本择要按照基金条约和基金招募[zhāomù]说明书编写,并经证监会批准。基金合
        同是约定基金条约当事人之间权力、的法令文件。基金投资。人自依基金条约
        取得基金份额[fèné]即成为。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和本基金条约的当事人,其持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的
        活动即诠释其对基金条约的认可和接管。,并凭据《基金法》、基金条约及其
        他划定享有[xiǎngyǒu]权力、肩负。基金投资。人欲了解基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力和义
        务,应具体查阅基金条约。


        基金的过往业绩[yèjì]并不其将来体现。


        本招募[zhāomù]说明书已经本基金托管人复核。


        本招募[zhāomù]说明书(更新)所载内容[nèiróng]截至日为2019年5月7日,财政数据
        和净值体现截至日为2019年3月31日(财政数据未经审计。)。




        一、基金治理人

        (一)基金治理人概况

        名称:国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]

        注册地点:广西南宁市西乡塘区总部。路1号-东盟科技企业[qǐyè]孵化基地一
        期A-13栋306号房

        办公[bàngōng]地点:上海浦东世纪[shìjì]大道。8号上海国金二期9层

        代表[dàibiǎo]人:吴显玲


        建立日期:2004年11月15日

        核准。设立及核准。设立文号:证监会证监基金字[2004]145号

        组织情势。:责任公司[gōngsī]

        注册资本:2.2亿元人民[rénmín]币

        存续限期:50年

        接洽人:施颖楠

        接洽电话:021-3855 5555

        股权布局:国海证券股份公司[gōngsī](原名“国海证券责任公司[gōngsī]”)持有[chíyǒu]
        51%股权,邓普顿股份公司[gōngsī]持有[chíyǒu]49%股权



        (二)职员景象。

        1、董事会成员。:

        董事长吴显玲密斯。,中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],治理学硕士,师。历任人民[rénmín]银行广
        西壮族区金融治理处主任[zhǔrèn]科员,广西证券买卖副总司理(主持[zhǔchí]工
        作),广西证券挂号责任公司[gōngsī]代表[dàibiǎo]人、总司理,广西证券责任公司[gōngsī]
        副总裁。、国海证券责任公司[gōngsī]副总裁。,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]督察长、
        董事长、副董事长兼总司理,国海富兰克林资产治理(上海)公司[gōngsī]董事长,
        国海富兰克林投资。治理(上海)公司[gōngsī]执行。董事兼总司理。现任国海富兰克林
        基金治理公司[gōngsī]董事长,兼任国海富兰克林资产治理(上海)公司[gōngsī]董事长、
        代为推行总司理职责。


        副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)老师[xiānshēng],文学学士,硕士学位。以及法
        学博士学位。。在参加富兰克林邓普顿投资。团体之前[zhīqián],麦敬恩老师[xiānshēng]是证券买卖
        委员。会的状师。麦敬恩老师[xiānshēng]于1986年参加富兰克林邓普顿投资。团体,担当[dānrèn]
        Templeton Worldwide Inc. 执行。副总裁。、董事和法令总参谋。曾任多个富兰克林
        邓普顿公司[gōngsī]董事,包罗但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
        (卢森堡),富兰克林邓普顿投资。()公司[gōngsī](香港),Templeton Asset
        Management Ltd.(),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),
        Franklin Templeton Services Limited(),国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]
        董事长,人寿富兰克林资产治理公司[gōngsī]股东代表[dàibiǎo]。现任富兰克林邓普顿投


        资团体参谋,Templeton International Inc.执行。副总裁。及法令总参谋,
        Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董
        事,Templeton Investment Counsel, LLC执行。副总裁。,Franklin Templeton Investment
        Services Gmbh咨询委员。会委员。,Brinker Destinations Trust董事,国海富兰克
        林基金治理公司[gōngsī]股东代表[dàibiǎo]、副董事长,国海富兰克林资产治理(上海)
        公司[gōngsī]董事,人寿富兰克林资产治理公司[gōngsī]董事,国寿富兰克林(深圳)股
        权投资。基金治理公司[gōngsī]董事, Global Capital Plc.董事。


        董事何春梅密斯。,中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],工程。硕士。历任广西壮族区当局办公[bàngōng]厅第
        五秘书处科员、副主任[zhǔrèn]科员,广西开辟。投资。责任公司[gōngsī]融资部副司理、财政部
        副司理、司理、总司理,广西投资。团体公司[gōngsī]总裁。兼办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn],国海证
        券责任公司[gōngsī]监事,广西壮族区金融事情办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn]、党构成员。、
        党委[dǎngwěi]书记[shūjì],广西北部湾股权买卖所股份公司[gōngsī]董事。现任广西投资。团体公
        司党委[dǎngwěi]副书记[shūjì],国海证券股份公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]书记[shūjì]、董事长、,国海良时期货
        公司[gōngsī]董事,国海创新[chuàngxīn]资本投资。治理公司[gōngsī]董事,国海富兰克林基金治理公
        司董事。


        董事刘世安老师[xiānshēng],中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],学博士,师。历任华东政法
        讲师,上海买卖所副总监。、总监。、总司理,证券投资。者呵护基金责
        任公司[gōngsī]执行。董事、党委[dǎngwěi]委员。,上海证券买卖所副总司理、党委[dǎngwěi]委员。,证券股
        份公司[gōngsī]副总司理、总司理兼CEO、党委[dǎngwěi]副书记[shūjì]。现任国海证券股份
        公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]副书记[shūjì]、总裁。,国海创新[chuàngxīn]资本投资。治理公司[gōngsī]董事,国海富兰克林基
        金治理公司[gōngsī]董事。


        董事燕文波老师[xiānshēng],中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],工商治理硕士。历任君安证券责任公司[gōngsī]人
        力资源部人员、资产治理部人员,上海浦东科创公司[gōngsī]投资。部司理,民生证券
        责任公司[gōngsī]人力[rénlì]资源部总司理,结合证券责任公司[gōngsī]人力[rénlì]资源部总司理、机
        构客户。部总司理,国海证券责任公司[gōngsī]总裁。(并兼任总裁。办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]
        和资产治理部、资本市场。部、北京[běijīng]治理总部。总司理等职务),副总裁。兼北京[běijīng]分公
        司总司理,国海证券股份公司[gōngsī]副总裁。兼资本市场。部总司理、北京[běijīng]分公司[gōngsī]总经
        理。现任国海证券股份公司[gōngsī]副总裁。兼企业[qǐyè]金融服务委员。会主任[zhǔrèn]及深圳分公司[gōngsī]
        总司理,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]董事,国海富兰克林资产治理(上海)


        公司[gōngsī]董事。


        董事梁葆玲(Linda Liang)密斯。,CPA,加利福尼亚执照,学文学学士。

        历任毕马威管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所加利福尼亚旧金山处事处税务监视专员,安永管帐[kuàijì]
        师事务[shìwù]所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托处事处税务参倪级司理。梁葆玲密斯。
        于2005年参加富兰克林邓普顿投资。团体,历任富兰克林邓普顿投资。总部。公司[gōngsī]
        税及税总监。,富兰克林邓普顿资本控股公司[gōngsī]()诡计与
        计策总监。。现任邓普顿资产治理公司[gōngsī]权益投资。团队行政官,国海富兰克
        林基金治理公司[gōngsī]董事,国海富兰克林资产治理(上海)公司[gōngsī]董事。


        董事张伟老师[xiānshēng],硕士研究生学历。。历任澳纽银行团体(悉尼)企业[qǐyè]银行主任[zhǔrèn],
        香港上海汇丰银行相信公司[gōngsī]副总裁。,银行家书赖公司[gōngsī]()联席
        董事,德意志。相信(香港)公司[gōngsī]董事。2000年7月参加富兰克林邓普顿投资。,
        担当[dānrèn]机构业务拓展[tuòzhǎn]董事、香港区贩卖及市场。业务拓展[tuòzhǎn]主管[zhǔguǎn]、香港区总监。。现
        任富兰克林邓普顿投资。()公司[gōngsī]大中华[zhōnghuá]区总监。及董事,国海富兰克林基
        金治理公司[gōngsī]董事。


        董事徐同密斯。,复旦大学。学硕士,曾任上海普陀区政协委员。。历任
        深圳特区证券公司[gōngsī]买卖部司理、办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、深圳上证总司理,国泰证券公司[gōngsī]总
        司理,北京[běijīng]证券公司[gōngsī]副总司理,北京[běijīng]华远团体总师,国都证券公司[gōngsī]总经
        济师,三亚财经论坛生长公司[gōngsī]董事。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]独
        立董事。


        董事刘戎戎密斯。,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司[gōngsī]分解员,昆仲亚
        洲基金合资人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总司理,博
        信资本业务合资人。现任得仕股份公司[gōngsī]董事及副总司理,联新医疗[yīliáo]团体
        投资。治理委员。会参谋,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]董事。


        董事施宇澄老师[xiānshēng],工商治理硕士,为奥迈资本治理公司[gōngsī]开办人兼管
        理合资人。施老师[xiānshēng]曾经担当[dānrèn]人寿资产治理公司[gōngsī]董事,人寿富兰
        克林资产治理(香港)公司[gōngsī]董事及上海生长研究基金会理事及兼职[jiānzhí]研究员。

        现任人寿资产治理公司[gōngsī]另类投资。咨询委员。会成员。,笔克远东控股公司[gōngsī](香港
        联交所主板上市[shàngshì]公司[gōngsī])董事,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]董事,以
        及人民[rénmín]产业股份公司[gōngsī]监事会监事。



        董事孙伟老师[xiānshēng],纽约州状师执业。资格,杜克大学。、华东政法大
        学法令硕士。2000 年参加上海市君悦状师事务[shìwù]所,任该所合资人及公司[gōngsī]法部分
        主管[zhǔguǎn],2007 年组建上海状师事务[shìwù]所,现任上海状师事务[shìwù]所主任[zhǔrèn]、治理
        合资人,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]董事。


        治理层董事林勇老师[xiānshēng],工商治理硕士。历任江西省人民[rénmín]银行观察处观察
        分解员,江西省资金融通融资部买卖员,招商[zhāoshāng]银行总行打算资金部资金买卖
        司理,嘉实基金治理公司[gōngsī]投资。治理部基金司理,国泰基金治理公司[gōngsī]
        巩固收益部总监。、基金司理,银行股份公司[gōngsī]资金买卖部总司理、金
        融市场。奇迹[shìyè]部副总裁。兼资产治理、投资。买卖总司理,资产治理奇迹[shìyè]部副
        总裁。,磐海资本公司[gōngsī]董事长兼总司理,证券股份公司[gōngsī]资产治理
        奇迹[shìyè]部总司理。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]总司理、治理层董事。




        2、监事会成员。

        监事会主席[zhǔxí]余天丽密斯。,学学士。历任富达基金(香港)公司[gōngsī]投资。
        服务代表[dàibiǎo],Asiabondportal.com营销,富达基金(香港)公司[gōngsī]区项
        目司理,保诚资产治理()公司[gōngsī]区及产物生长部副董事,
        信贷资产治理()公司[gōngsī]区产物生长部总监。,工银瑞信基金管
        理公司[gōngsī]专户投资。部产物卖力人。现任富兰克林邓普顿资本控股公司[gōngsī](富
        兰克林邓普顿投资。团体全资子公司[gōngsī])区产物计策部董事,国海富兰克林基金
        治理公司[gōngsī]监事会主席[zhǔxí]。


        监事梁江波老师[xiānshēng],研究生班学历。,中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],师、管帐[kuàijì]师。历任广西信
        托投资。公司[gōngsī]打算财政部核算一科副科长,洋公司[gōngsī](寿险)南宁分公司[gōngsī]财
        务部管帐[kuàijì],国海证券责任公司[gōngsī]打算财政部管帐[kuàijì]核算部司理,国海良时期货有
        限公司[gōngsī]财政总监。兼财政部总司理,国海证券股份公司[gōngsī]财政治理部副总司理
        (主持[zhǔchí]事情)。现任国海证券股份公司[gōngsī]财政治理部总司理、国海富兰克林基
        金治理公司[gōngsī]监事。


        职工监事张志强老师[xiānshēng],CFA,纽约州立大学。(布法罗)谋略机硕士,中
        国手艺大学。数学硕士。历任Enreach Technology Inc.软件工程。师,海
        通证券股份公司[gōngsī]研究所研究员,盟国华泰基金治理公司[gōngsī]数目分


        析师,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]数目分解师、风险节制部总司理、业
        务生长部总司理。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]量化与指数[zhǐshù]投资。总监。、金
        融工程。部总司理、国富沪深300指数[zhǐshù]加强基金和国富中证100指数[zhǐshù]加强分级基金基
        金司理、职工监事。


        职工监事赵晓东老师[xiānshēng],香港大学。MBA。历任淄博矿业团体项目司理,浙江证
        券分解员,上海交大高新手艺股份公司[gōngsī]投资。司理,国海证券责任公
        司行业研究员,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]研究员、研究员、国富
        市值夹杂基金和国富潜力夹杂基金的基金司理,国富沪深300指数[zhǐshù]加强
        基金基金司理。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]权益投资。总监。、QDII投资。
        总监。、国富中小盘股票基金、国富核心驱动夹杂基金、国富市值夹杂基金和
        国富恒瑞债券基金基金司理、职工监事。




        3、谋划治理层职员

        总司理林勇老师[xiānshēng],工商治理硕士。历任江西省人民[rénmín]银行观察处观察分解
        员,江西省资金融通融资部买卖员,招商[zhāoshāng]银行总行打算资金部资金买卖
        司理,嘉实基金治理公司[gōngsī]投资。治理部基金司理,国泰基金治理公司[gōngsī]巩固
        收益部总监。、基金司理,银行股份公司[gōngsī]资金买卖部总司理、金融市
        场奇迹[shìyè]部副总裁。兼资产治理、投资。买卖总司理、资产治理奇迹[shìyè]部副总裁。,
        磐海资本公司[gōngsī]董事长兼总司理,证券股份公司[gōngsī]资产治理奇迹[shìyè]部
        总司理。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]总司理、治理层董事。


        副总司理徐荔蓉老师[xiānshēng],CFA,CPA(非执业。),状师(非执业。),财经
        大学。学硕士。历任手艺收支口[chūkǒu]总公司[gōngsī]金融部副总司理,融通基金治理有
        限公司[gōngsī]基金司理,申万巴黎。基金治理公司[gōngsī](现“申万菱信基金治理公司[gōngsī]”)
        基金司理,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]参谋、资产治理部总司理兼投资。
        司理、治理层董事。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]副总司理、投资。总监。、
        研究分解部总司理,国富收益夹杂基金、国富潜力夹杂基金和国富研究
        夹杂基金基金司理。


        副总司理王雷老师[xiānshēng],硕士研究生。历任华东谋略手艺研究所手艺安人员,
        证券责任公司[gōngsī]成都及上海区域营业部总司理、南京北门桥路证券营业部


        总司理、经纪业务奇迹[shìyè]部执行。总司理,招商[zhāoshāng]基金治理公司[gōngsī]华东机构理财
        副总监。、机构理财部卖力人。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]副总司理。




        4、督察长

        督察长储丽莉密斯。,中共[zhōnggòng]党员[dǎngyuán],状师(非执业。),伦敦[lúndūn]大学。亚
        律硕士。历任上海物资商业股份公司[gōngsī]法令参谋、投资。谋划部副总司理、
        李宁体育[tǐyù](上海)公司[gōngsī]法令参谋。2005 年参加国海富兰克林基金治理
        公司[gōngsī],担当[dānrèn]公司[gōngsī]法令参谋、法令参谋、监察审核部副总司理、监察审核
        部总司理,治理层董事、国海富兰克林资产治理(上海)公司[gōngsī]董事会秘书。

        自2006年起,还兼任公司[gōngsī]董事会秘书。现任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]
        督察长兼董事会秘书、法令参谋。




        5、本基金基金司理景象。

        现任基金司理

        赵晓东老师[xiānshēng],香港大学。MBA。历任淄博矿业团体项目司理,浙江证券分解
        员,上海交大高新手艺股份公司[gōngsī]投资。司理,国海证券责任公司[gōngsī]行业
        研究员,国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]研究员、研究员、国富市值混
        合基金及国富潜力夹杂基金的基金司理,国富沪深300指数[zhǐshù]加强基金基
        金司理。遏制本告诉期末任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]权益投资。总监。、QDII
        投资。总监。、职工监事,国富中小盘股票基金、国富核心驱动夹杂基金、国富
        市值夹杂基金及国富恒瑞债券基金的基金司理。


        刘怡敏密斯。,CFA,四川大学。金融学硕士。历任西南证券研究生长债券
        研究员、富国基金治理公司[gōngsī]债券研究员、国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]国
        富收益夹杂基金的基金司理。遏制本告诉期末任国海富兰克林基金治理
        公司[gōngsī]巩固收益投资。总监。,国繁茂化收益债券基金、国富长久名誉[xìnyòng]债券基金、国富
        恒利债券(LOF)基金及国富核心驱动夹杂基金的基金司理。


        刘晓密斯。,上海财经大学。金融学硕士。历任国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]
        研究、研究员、研究员兼基金司理。遏制本告诉期末任国海富兰克林基
        金治理公司[gōngsī]国富深化价值[jiàzhí]夹杂基金、国富新时机夹杂基金、国富天颐夹杂基


        金及国富核心驱动夹杂基金的基金司理兼研究员。


        历任基金司理

        无。




        6、投资。抉择[juéyì]委员。会成员。

        本基金采用集团投资。抉择[juéyì]制度[zhìdù]。


        投资。抉择[juéyì]委员。会由下述委员。构成:林勇老师[xiānshēng](公司[gōngsī]总司理);徐荔蓉老师[xiānshēng](公
        司副总司理、投资。总监。、研究分解部总司理、基金司理);张志强老师[xiānshēng](量化与
        指数[zhǐshù]投资。总监。、金融工程。部总司理、基金司理、职工监事);赵晓东老师[xiānshēng](权益
        投资。总监。、QDII投资。总监。、基金司理、职工监事);刘怡敏密斯。(巩固收益投
        资总监。、基金司理);叶斐老师[xiānshēng](风险节制部总司理)。


        储丽莉密斯。(督察长)有权列席投资。抉择[juéyì]委员。会的会议。




        7、职员之间不存在。嫡亲属干系[guānxì]。




        二、基金托管人

        (一)基金托管情面形。

        名称:农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī](简称农业[nóngyè]银行)

        住所:北京[běijīng]市东城区开国门内大街。69号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。28号凯晨世贸东座

        代表[dàibiǎo]人:周慕冰

        建立日期:2009年1月15日

        核准。设立和核准。设立文号:银监会银监复[2009]13号

        基金托管业务核准。文号:证监会证监基字[1998]23号

        注册资本:32,479,411.7万元人民[rénmín]币

        存续时代:一连谋划

        接洽电话:010-66060069

        传真[chuánzhēn]:010-68121816

        接洽人:贺倩

        农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]是金融的构成部门,总行设在北


        京。经国务院核准。,农业[nóngyè]银行整体改制为农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]并于
        2009年1月15日依法建立。农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]承继原农业[nóngyè]银行全
        部资产、欠债、业务、机构网点和员工。农业[nóngyè]银行网点遍布城乡,成为。
        海内网点最多、业务辐射局限最广,服务领域最广,服务工具。最多,业务成果齐
        全的银行之一。在外洋,农业[nóngyè]银行通过本身的起劲赢得了
        优秀的诺言[xìnyù],每年位居《财富》全国500强企业[qǐyè]之列。作为[zuòwéi]一家城乡并举、联通
        、成果齐的银行,农业[nóngyè]银行一向承袭以客户。为的经
        营理念,坚持谨慎妥当谋划、可一连生长,驻足县域和都市两大市场。,尝试。差别
        化计策,出力打造。“伴你发展”服务品牌,依托[yītuō]笼罩天下。的机构、复杂
        的化收集和化的金融产物,致力为宽大客户。提供的金融服务,与广
        大客户。共创价值[jiàzhí]、配合发展。


        农业[nóngyè]银行是批开展。托管业务的海内银行,履历丰硕,服务
        ,业绩[yèjì],2004年被《托管人》评为“托管银行”。2007
        年农业[nóngyè]银行通过了SAS70节制审计。,并得到无保存意见。的SAS70
        审计。告诉。自2010年起农业[nóngyè]银行持续通过托管业务内控尺度
        (ISAE3402)认证,诠释晰公平第三方对农业[nóngyè]银行托管服务运作流程的
        风险治理、节制的性的承认。农业[nóngyè]银行出力增强能力建设。,
        品牌荣誉提拔,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成就突
        出,获“托管银行”奖。2010年再次荣获《财政官》杂志发表的“最
        佳资产托管剑2012年荣获第十届财经风云榜“资产托管银行”称谓;
        2013年至2017年持续荣获上海清理所授予。的“托管银行优异奖”和国债登
        记结算责任公司[gōngsī]授予。的“优异托管机构奖”称谓;2015年、2016年荣获中
        国银行业协会授予。的“养老[yǎnglǎo]金业务生长奖”称谓;2018年荣获基金报
        授予。的公募基金20年“基金托管银行”奖。


        农业[nóngyè]银行证券投资。基金托管部于1998年5月经证监会和人民[rénmín]
        银行核准。建立,2014年改名为托管业务部/养老[yǎnglǎo]金治理,内设治理部、
        业务治理部、客户。一部、客户。二部、客户。三部、客户。四部、风险合规部、产物研
        发与信息[xìnxī]手艺部、营运一部、营运二部、市场。营销部、内控羁系部、账户治理部,
        拥有[yōngyǒu]前辈的安详提防设施和基金托管业务体系。



        2、职员景象。

        农业[nóngyè]银行托管业务部员工近240名,个中具有[jùyǒu]职称的专家[zhuānjiā]30
        余名,服务团队成员。高、业务素质好、服务能力强,治理层均有
        20年金融从业[cóngyè]履历和手艺职称,能干国证券市场。的运作。


        3、基金托管业务谋划景象。

        截至到2019年3月31日,农业[nóngyè]银行托管的关闭式证券投资。基金和开放。
        式证券投资。基金共440只。


        (二)基金托管人的风险节制制度[zhìdù]说明

        1、节制方针

        严酷遵守国度托管业务的法令律例、行业羁系规章和行内治理划定,
        遵法谋划、运作、严酷监察,确保业务的妥当运行,包管[bǎozhèng]基金产业的安详完备,
        确保信息[xìnxī]的、、完备、,呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。


        2、节制组织布局

        风险治理委员。会卖力农业[nóngyè]银行的风险治理与节制事情,对托管
        业务风险治理和节制事情举行监视和评价。托管业务部配置了风险治理
        处,配了内控监视职院责托管业务的内控监视事情,行使监视审核
        权柄。


        3、节制制度[zhìdù]及步调

        具[jùbèi]体系、的制度[zhìdù]节制,创建了治理制度[zhìdù]、节制制度[zhìdù]、岗亭职责、
        业务操作流程,包管[bǎozhèng]托管业务的操作温和利举行;业务职员具[jùbèi]从业[cóngyè]资
        格;业务治理实施严酷的复核、考核。、检查制度[zhìdù],授权。事情实施集中节制,业务
        印章按规程保管、存放。、哄骗[shǐyòng],账户资料严酷保管,制约[zhìyuē]严酷;业务操
        作区配置,关闭治理,尝试。音像监控;业务信息[xìnxī]由信息[xìnxī]披露。人卖力,防止
        泄密;业务实[wùshí]现化操作,防止事故[shìgù]的产生,手艺体系完备、。


        (三)基金托管人对基金治理人运作基金举行监视的方式和法式

        基金托管人通过参数配置将《基金法》、《运作举措》、基金条约、托管协议
        划定的投资。比例和克制投资。品种输入监控体系,逐日登录监控体系监视基金治理
        人的投资。运作,并通过基金资金账户、基金治理人的投资。指令[zhǐlìng]等监视基金治理人
        的活动。



        当基金泛起买卖活动时,基金托管人该当针对差异。景象。举行方法的
        处置:

        1、电话提醒。对媒体和舆论反应集中的题目,电话提醒基金治理人;

        2、警示。对本基金投资。比例超标、资金头寸不足[bùzú]等题目,以
        方法对基金治理人举行提醒;

        3、告诉。对投资。比例超标、清理资金透支以及涉嫌违规买卖等行
        为,提醒基金治理人并报证监会。




        三、服务机构

        (一)基金份额[fèné]发售机构

        1、直销机构:

        名称:国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]

        注册地点:广西南宁市西乡塘区总部。路1号-东盟科技企业[qǐyè]孵化基地一
        期A-13栋306号房

        办公[bàngōng]地点:上海浦东世纪[shìjì]大道。8号上海国金二期9层

        代表[dàibiǎo]人:吴显玲

        接洽人:王蓉婕

        接洽电话:021-3855 5678

        传真[chuánzhēn]:021-6887 0708



        2、代销机构:

        (1) 农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市东城区开国门内大街。69号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区开国门内大街。69号

        代表[dàibiǎo]人:周慕冰

        客户。服务电话:95599

        公司[gōngsī]网址:



        (2) 银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市再起门内大街。1号


        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市再起门内大街。1号

        代表[dàibiǎo]人:陈四清

        客户。服务电话:95566

        公司[gōngsī]网址:



        (3) 建设。银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。25号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。1号院1号楼

        代表[dàibiǎo]人:王洪章

        电话:010-66275654

        传真[chuánzhēn]:010-66275654

        接洽人:吴寒冰

        客户。服务电话:95533

        公司[gōngsī]网址:



        (4) 交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:上海市浦东新区银城188号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城188号

        代表[dàibiǎo]人:彭纯

        电话:021-58781234

        传真[chuánzhēn]:021-58408483

        接洽人:王菁

        客户。服务电话:95559

        公司[gōngsī]网址:



        (5) 招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市福田区深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        代表[dàibiǎo]人:李建红

        电话:0755-83077278


        传真[chuánzhēn]:0755-83195050

        接洽人:邓炯鹏

        客户。服务电话:95555

        公司[gōngsī]网址:



        (6) 中信银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。8号富华大厦。C座

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。8号富华大厦。C座

        代表[dàibiǎo]人:常振明

        电话:010-89937369

        传真[chuánzhēn]:010-85230049

        接洽人:廉赵锋

        客户。服务电话:95558

        公司[gōngsī]网址:



        (7) 民生银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。2号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。2号

        代表[dàibiǎo]人:洪崎
        传真[chuánzhēn]:010-57092611
        接洽人:杨成茜

        客户。服务电话:95568

        公司[gōngsī]网址:



        (8) 光大银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区桥大街。25号光大

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区桥大街。25号光大

        代表[dàibiǎo]人:唐双宁

        电话:010-63636153

        传真[chuánzhēn]:010-63639709


        接洽人:朱红

        客户。服务电话:95595

        公司[gōngsī]网址:



        (9) 上海浦东生长银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:上海市中山东。一路12号

        办公[bàngōng]地点:上海市中山东。一路12号

        代表[dàibiǎo]人:高国富

        电话:021-61618888

        传真[chuánzhēn]:021-63604199

        接洽人:周志杰

        客户。服务电话:95528

        公司[gōngsī]网址:



        (10) 兴业银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:福州市湖东路154号

        办公[bàngōng]地点:上海市江宁路168号兴业大厦。9楼

        代表[dàibiǎo]人:高建平

        接洽人:刘玲

        客户。服务电话:95561

        公司[gōngsī]网址:



        (11) 渤海银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:天津。市河东区海河东路218号

        办公[bàngōng]地点:天津。市河东区海河东路218号

        代表[dàibiǎo]人:李伏安

        电话:022-58316471

        接洽人:王婷婷

        客户。服务电话:95541


        公司[gōngsī]网址:



        (12) 杭州结合农村[nóngcūn]银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:杭州市开国99号

        办公[bàngōng]地点:杭州市开国99号

        代表[dàibiǎo]人:张晨

        电话:0571-87923324

        传真[chuánzhēn]:0571-87923214

        接洽人:张强

        客服电话:96592

        公司[gōngsī]网址:



        (13) 苏州银行股份公司[gōngsī]


        注册地点:苏州市工业。园区钟园路728号

        办公[bàngōng]地点:苏州市工业。园区钟园路728号

        代表[dàibiǎo]人:王兰凤

        电话:0512-69868519

        传真[chuánzhēn]:0512-69868373

        接洽人:葛晓亮

        客服电话:96067

        公司[gōngsī]网址:



        (14) 国海证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:广西桂林市辅星路13号

        办公[bàngōng]地点:广西南宁市滨湖路46号国海大厦。

        代表[dàibiǎo]人:何春梅

        电话:0755-83709350

        传真[chuánzhēn]:0755-83704850

        接洽人:牛孟宇


        客户。服务电话: 95563

        公司[gōngsī]网址:



        (15) 中信建投证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市向阳区安立路66号4号楼

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区朝内大街。188号

        代表[dàibiǎo]人:王常青

        电话:010-85130588

        传真[chuánzhēn]:010-65182261

        接洽人:权唐

        客户。服务电话:95587

        公司[gōngsī]网址:



        (16) 国泰君安证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:(上海)商业试验区商城路618号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城168号上海银行大厦。29楼

        代表[dàibiǎo]人:杨德红

        电话:021-38676666

        传真[chuánzhēn]:021-38670666

        接洽人:朱雅崴

        客户。服务电话: 95521

        公司[gōngsī]网址:



        (17) 海通证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:上海市广东路689号海通证券大厦。

        办公[bàngōng]地点:上海市广东路689号海通证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:周杰

        电话:021-23219000

        传真[chuánzhēn]:021-23219100


        接洽人:李笑鸣

        客户。服务电话:95553或拨打[bōdǎ]各都市营业网点咨询电话

        公司[gōngsī]网址:



        (18) 银河证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。35号企业[qǐyè]大厦。2-6层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。35号企业[qǐyè]大厦。C座

        代表[dàibiǎo]人:陈共炎

        电话:010-66568450

        传真[chuánzhēn]:010-66568990

        接洽人:辛国政

        客户。服务电话:95551

        公司[gōngsī]网址:



        (19) 兴业证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:福州市湖东路268号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区长柳路36号

        代表[dàibiǎo]人:杨华辉

        电话:021-38565547

        接洽人:乔琳雪

        客户。服务电话: 95562

        公司[gōngsī]网址:



        (20) 申万宏源证券公司[gōngsī]


        注册地点:上海市徐汇区长乐路989号45层

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区长乐路989号45层

        代表[dàibiǎo]人:李梅

        电话:021-33389888

        传真[chuánzhēn]:021-33388224

        接洽人:陈飙


        客户。服务电话:95523、4008895523

        公司[gōngsī]网址:



        (21) 招商[zhāoshāng]证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦。A座38-45层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区益田路江苏大厦。A座38-45层

        代表[dàibiǎo]人:霍达

        电话:0755-82943666

        传真[chuánzhēn]:0755-83734343

        接洽人:林生迎

        客户。服务电话:95565

        公司[gōngsī]网址:



        (22) 中信证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:广东省深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座

        办公[bàngōng]地点:广东省深圳市福田区三路8号中信证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:张佑君

        电话:010-60838888

        传真[chuánzhēn]:010-60833739

        接洽人:王一通

        客户。服务电话:95548

        公司[gōngsī]网址:



        (23) 中泰证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:山东。省济南市经七路86号

        办公[bàngōng]地点:山东。省济南市经七路86号

        代表[dàibiǎo]人:李玮

        电话:021-20315290

        传真[chuánzhēn]:0531-68889095

        接洽人:许曼华


        客户。服务电话:95538

        公司[gōngsī]网址:



        (24) 东北[dōngběi]证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:长春市生态大街。6666号

        办公[bàngōng]地点:长春市生态大街。6666号

        代表[dàibiǎo]人:李福春

        电话:0431-85096517

        传真[chuánzhēn]:0431-85096795

        接洽人:安岩岩

        客户。服务电话:95360

        公司[gōngsī]网址:



        (25) 山西。证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:太原。市府西街69号山西。商业东塔楼

        办公[bàngōng]地点:太原。市府西街69号山西。商业东塔楼

        代表[dàibiǎo]人:侯巍

        电话:0351-8686659

        传真[chuánzhēn]:0351-8686619

        接洽人:张慧斌

        客户。服务电话:400-666-1618、95573

        公司[gōngsī]网址:



        (26) 财富证券责任公司[gōngsī]


        注册地点:长沙市芙蓉二段80号顺天财富26层

        办公[bàngōng]地点:长沙市芙蓉二段80号顺天财富26层
        代表[dàibiǎo]人:蔡一兵
        电话:0731-84403319
        传真[chuánzhēn]:0731-84403439
        接洽人:郭静


        客户。服务电话:400-88-35316
        公司[gōngsī]网址:



        (27) 天相投资。参谋公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区金融街19号富凯大厦。B座701

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区新街口外大街。28号C座505

        代表[dàibiǎo]人:林义相

        电话:010-66045778

        传真[chuánzhēn]: 010-66045518

        接洽人:谭磊

        客户。服务电话: 010-66045678

        公司[gōngsī]网址:



        (28) 南京证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:江苏省南京市大钟亭8号

        办公[bàngōng]地点:江苏省南京市大钟亭8号

        代表[dàibiǎo]人:步国旬

        电话: 025-52310550

        传真[chuánzhēn]: 025-52310586

        接洽人:王万君

        客户。服务电话:95386

        公司[gōngsī]网址:



        (29) 华泰证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:江苏省南京市江东228号

        办公[bàngōng]地点:江苏省南京市建邺区江东228号华泰证券广场。

        代表[dàibiǎo]人:周易

        电话:021-68498507

        传真[chuánzhēn]:025-83387254

        接洽人:张宇明


        客户。服务电话:95597

        公司[gōngsī]网址:



        (30) 安信证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦。35层、28层A02单位

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦。35层、28层A02单位

        代表[dàibiǎo]人:王连志

        电话:0755-82558305

        传真[chuánzhēn]:0755-82558355

        接洽人:陈剑虹

        客户。服务电话:400-8001-001

        公司[gōngsī]网址:



        (31) 光大证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:上海市静安区新闸路1508号

        办公[bàngōng]地点:上海市静安区新闸路1508号

        代表[dàibiǎo]人:薛峰

        电话:021-22169999
        传真[chuánzhēn]:021-22169134

        接洽人:刘晨、李芳芳

        客户。服务电话:95525

        公司[gōngsī]网址:



        (32) 江海证券公司[gōngsī]


        注册地点:哈尔滨市香坊区赣水路56号

        办公[bàngōng]地点:哈尔滨市香坊区赣水路56号

        代表[dàibiǎo]人:孙名扬

        电话:0451-85863719

        传真[chuánzhēn]:0451-82287211


        接洽人:刘爽

        客户。服务电话:400-666-2288

        公司[gōngsī]网址:



        (33) 国信证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市罗湖区红岭1012号国信证券大厦。十六层至二十六层

        办公[bàngōng]地点:深圳市罗湖区红岭1012号国信证券大厦。十六层至二十六层

        代表[dàibiǎo]人:何如

        电话:0755-82130833

        传真[chuánzhēn]:0755-82133952

        接洽人:周杨

        客户。服务电话: 95536

        公司[gōngsī]网址:



        (34) 长江证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦。

        办公[bàngōng]地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:尤习贵

        电话:027-65799999

        传真[chuánzhēn]:027-85481726

        接洽人:奚博宇

        客户。服务电话:95579

        客户。服务网站:



        (35) 中信证券(山东。)责任公司[gōngsī]


        注册地点:青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场。1号楼20层

        办公[bàngōng]地点:青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场。1号楼20层

        代表[dàibiǎo]人:杨宝林

        电话:0532-85022326

        传真[chuánzhēn]:0532-85022605


        接洽人:孙秋月

        客户。服务电话:95548

        公司[gōngsī]网址:



        (36) 上海华信证券责任公司[gōngsī]


        注册地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。100号举世金融9楼

        办公[bàngōng]地点:上海市黄浦区南京西路399号明天广场。20楼

        代表[dàibiǎo]人:陈灿辉

        电话:021-63898427

        传真[chuánzhēn]:021-68776977-8427

        接洽人:徐璐

        客户。服务电话:400-820-5999

        公司[gōngsī]网址:



        (37) 证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:深圳福田区金田路4036号荣超大厦。16-20层

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号金融大厦。26层

        代表[dàibiǎo]人:曹实凡

        电话:021-38631117

        传真[chuánzhēn]:021-58991896

        接洽人:周驰

        客户。服务电话:95511-8

        公司[gōngsī]网址:stock.pingan.com



        (38) 西南证券股份公司[gōngsī]


        注册地点:重庆市江北区桥北苑8号

        办公[bàngōng]地点:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:吴坚

        电话:023-63786633

        传真[chuánzhēn]:023-63786212


        接洽人:张煜

        客户。服务电话:95355 、4008096096

        公司[gōngsī]网址:





        (39) 中信期货公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座13层1301-1305室、14层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座13层1301-1305室、14层

        代表[dàibiǎo]人:张皓

        电话:0755-23953913

        传真[chuánzhēn]:0755-83217421

        接洽人: 洪诚

        公司[gōngsī]网站:

        客服电话:400-990-8826



        (40) 上海每天。基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区宛平南路88号财富大厦。

        代表[dàibiǎo]人:着实

        接洽人:潘世友

        电话:021-54509977

        传真[chuánzhēn]:021-54509953

        客户。服务电话:95021

        公司[gōngsī]网址:



        (41) 蚂蚁(杭州)基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

        办公[bàngōng]地点:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙期间广场。B座6F

        代表[dàibiǎo]人:陈柏青

        接洽人:韩爱彬

        电话:0571-26888888


        传真[chuánzhēn]:0571-26697013

        客户。服务电话:4000-766-123

        公司[gōngsī]网址:



        (42) 上海好买基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区浦东南[dōngnán]路1118号鄂尔多斯大厦。9楼

        代表[dàibiǎo]人:杨文斌

        接洽人:王诗玙

        电话:021-20613643

        传真[chuánzhēn]:021-68596916

        客户。服务电话:400-700-9665

        公司[gōngsī]网址:



        (43) 诺亚正行(上海)基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

        办公[bàngōng]地点:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

        代表[dàibiǎo]人:汪静波

        接洽人:余翼飞

        电话:021-80358749

        传真[chuánzhēn]:021-38509777

        客户。服务电话:400-821-5399

        公司[gōngsī]网址:



        (44) 深圳众禄基金贩卖股份公司[gōngsī]


        注册地点: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦。8楼801

        办公[bàngōng]地点:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场。4楼

        代表[dàibiǎo]人:薛峰

        接洽人:龚江江


        电话:0755-33227950

        传真[chuánzhēn]:0755-33227951

        客户。服务电话:4006-788-887

        公司[gōngsī]网址:



        (45) 北京[běijīng]展恒基金贩卖股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市顺义区后沙峪镇安富街6号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区安苑路15-1号邮电消息大厦。6楼

        代表[dàibiǎo]人:闫振杰

        接洽人:李晓芳

        电话:010-59601366

        传真[chuánzhēn]:0351-4110714

        客户。服务电话:400-818-8000

        公司[gōngsī]网址:



        (46) 浦领基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市向阳区望京东园四区13号楼A 座9层908室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区望京浦项A座9层04-08

        代表[dàibiǎo]人:聂婉君

        接洽人:吴明旭

        电话:010-59497359

        传真[chuánzhēn]:010-64788016

        客户。服务电话:400-876-9988

        公司[gōngsī]网址:



        (47) 上海长量基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区路1267号11层

        代表[dàibiǎo]人:张跃伟

        接洽人:党敏


        电话:021-20691835

        传真[chuánzhēn]:021-20691861

        传真[chuánzhēn]:客户。服务电话:400-820-2899

        公司[gōngsī]网址:



        (48) 海银基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:(上海)商业试验区银城8号402室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城8号4楼

        代表[dàibiǎo]人:刘惠

        接洽人:毛林

        电话:021-80133597

        传真[chuánzhēn]:021-80133413

        客户。服务电话:400-808-1016

        公司[gōngsī]网址:



        (49) 上海陆金所基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼

        代表[dàibiǎo]人:王之光

        接洽人:宁博宇

        电话:021-20665952

        传真[chuánzhēn]:021-22066653

        客户。服务电话:400-821-9031

        公司[gōngsī]网址:



        (50) 深圳新兰德证券投资。咨询公司[gōngsī]


        注册地点: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区宣武门外大街。28号富卓大厦。A座6层

        代表[dàibiǎo]人:马勇

        接洽人: 文雯


        电话:010-83363101

        传真[chuánzhēn]:010-83363072

        客服电话: 4001661188

        公司[gōngsī]网址: 8.jrj.com.cn



        (51) 浙江同花顺基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:杭州市文二西路1号903室

        办公[bàngōng]地点:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼

        代表[dàibiǎo]人:凌顺平

        接洽人:费超超

        电话:0571-88911818-8654

        传真[chuánzhēn]:0571-86800423

        客户。服务电话:4008-773-772

        公司[gōngsī]网址:



        (52) 北京[běijīng]肯特瑞基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点: 北京[běijīng]市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市亦庄开辟。区科创十一街18号院

        代表[dàibiǎo]人: 江卉

        接洽人:韩锦星

        电话:13810801527

        传真[chuánzhēn]:010-89188000

        客户。服务电话:95118

        公司[gōngsī]网址:fund.jd.com



        (53) 武汉市伯嘉基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦。B座601室

        办公[bàngōng]地点:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦。B座601室

        代表[dàibiǎo]人: 陶捷

        接洽人:陈玲

        电话:027-83863742

        传真[chuánzhēn]:027-83862682

        客户。服务电话:400-027-9899


        公司[gōngsī]网址:



        (54) 上海联泰基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:(上海)商业试验区富特北路277号3层310室

        办公[bàngōng]地点:上海市长。宁区福泉北路518号8 座3层

        代表[dàibiǎo]人: 燕斌

        接洽人:兰敏

        电话:021-52822063

        传真[chuánzhēn]:021-52975270

        客户。服务电话:400-118-1188

        公司[gōngsī]网址:



        (55) 泰诚财富基金贩卖(大连)公司[gōngsī]


        注册地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

        办公[bàngōng]地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

        代表[dàibiǎo]人:李春景

        接洽人:徐江

        电话:0411-88891212

        传真[chuánzhēn]:0411-84396536

        客户。服务电话:400-0411-001

        公司[gōngsī]网址:



        (56) 奕丰基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:深圳市前海深港互助区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
        书公司[gōngsī])

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区海德三道航天科技大厦。A座17楼1704室

        代表[dàibiǎo]人:TEO WEE HOWE

        接洽人:叶健

        电话:0755-8946 0500

        传真[chuánzhēn]:0755-21674453

        客户。服务电话: 400-684-0500


        公司[gōngsī]网址:



        (57) 北京[běijīng]晟视世界基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

        代表[dàibiǎo]人:蒋煜

        接洽人:冯培勇

        电话:010-5817 0950

        传真[chuánzhēn]:010-5817 0800

        客户。服务电话:400 818 8866

        公司[gōngsī]网址:fund.shengshiview.com



        (58) 上海景谷基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室

        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K

        代表[dàibiǎo]人:袁飞

        接洽人:袁振荣

        电话:021-61621602

        传真[chuánzhēn]:021-61621602-819

        客户。服务电话:021-61621602

        公司[gōngsī]网址:



        (59) 上海基煜基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路[gōnglù]1800号2号楼6153室(上海泰和生长区)

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城488号金融大厦。1503室

        代表[dàibiǎo]人:王翔

        接洽人:吴鸿飞

        电话:021-65370077

        传真[chuánzhēn]:021-55085991

        客户。服务电话:4008205369

        公司[gōngsī]网址:



        (60) 大泰金石基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:南京市建邺区江东102号708室


        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区峨山路505号纯一大厦。15层

        代表[dàibiǎo]人:姚杨

        电话: 021-20324176

        传真[chuánzhēn]:021-20324199

        接洽人:孟召社

        客户。服务电话:4009282266

        公司[gōngsī]网址:



        (61) 一路财富(北京[běijīng])信息[xìnxī]科技股份公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市西城区阜成门大街。2号万通新全国广场。A座2208

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区阜成门大街。2号万通新全国广场。A座2208

        代表[dàibiǎo]人:吴雪秀

        电话:010-88312877

        传真[chuánzhēn]:+86(10)88312099

        接洽人:徐越

        客户。服务电话:4000011566

        公司[gōngsī]网址:



        (62) 珠海盈米基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

        办公[bàngōng]地点:广州市海珠区琶洲大道。东1号保利广场。南塔楼1201-1203

        代表[dàibiǎo]人:肖雯

        电话:020-89629099

        传真[chuánzhēn]:020-89629011

        接洽人:邱湘湘

        客户。服务电话:020-89629066

        公司[gōngsī]网址:



        (63) 北京[běijīng]汇成基金贩卖公司[gōngsī]


        注册地点:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。11号E全国财富A座11层1108号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。11号E全国财富A座11层


        代表[dàibiǎo]人: 王伟刚

        接洽人:李瑞真

        电话:010-56251471

        传真[chuánzhēn]:010-62680827

        客户。服务电话:400-619-9059

        公司[gōngsī]网址:



        (64)南京苏宁基金贩卖公司[gōngsī]

        注册地点:江苏省南京市玄武区苏宁大道。1-5号

        办公[bàngōng]地点:江苏省南京市玄武区苏宁大道。1-5号

        代表[dàibiǎo]人:王锋

        电话:025-66996699

        接洽人:张慧

        客户。服务电话:95177

        公司[gōngsī]网址:



        (65)北京[běijīng]百度百盈基金贩卖公司[gōngsī]

        注册地点:北京[běijīng]市海淀区上地十街10号1幢1层101

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区信息[xìnxī]路甲9号奎科大厦。

        法人代表[dàibiǎo]:张旭阳

        接洽人 :霍博华

        电话:010-61952703

        客户。服务电话:95055-4

        公司[gōngsī]网址:



        基金治理人可按照法令律例划定,增添切合要求的机构代理贩卖本
        基金,并实舒示。




        (二)注册挂号机构

        名称:国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]

        注册地点:广西南宁市西乡塘区总部。路1号-东盟科技企业[qǐyè]孵化基地一期A-13
        栋306号房

        办公[bàngōng]地点:上海浦东世纪[shìjì]大道。8号上海国金二期9层


        代表[dàibiǎo]人:吴显玲

        电话:021-3855 5610

        传真[chuánzhēn]:021-6888 3050-5610

        接洽人:肖燕



        (三)出具[chūjù]法令意见。书的状师事务[shìwù]所

        名称:上海源泰状师事务[shìwù]所

        注册地点:上海市浦东南[dōngnán]路256号中原银行大厦。1405室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东南[dōngnán]路256号中原银行大厦。1405室

        卖力人:廖海

        接洽电话:(021)51150298

        传真[chuánzhēn]:(021)51150398

        接洽人:廖海

        经办状师:刘佳、张兰



        (四)审计。基金产业的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所

        机构名称:普华永道中天管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)

        注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦。6楼

        办公[bàngōng]地点:上海市湖滨路202号普华永道11楼

        执行。事务[shìwù]合资人:李丹

        经办注册管帐[kuàijì]师:单峰、潘晓怡

        接洽人:潘晓怡

        接洽电话:(021)23238888

        传真[chuánzhēn]:(021)23238800



        四、基金名称

        富兰克林国海核心驱动机动设置夹杂型证券投资。基金



        五、基金的范例


        夹杂型开放。式证券投资。基金



        六、基金的投资。方针

        本基金通过努力举行资产设置和机动运用多种投资。计策,并通过发掘和
        掌握。市场。投资。机遇来本基金的投资。核心,节制风险,力求[lìzhēng]获取
        较高的回报。




        七、基金的投资。局限

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的
        股票(包罗中小板、创业[chuàngyè]板及经证监会批准上市[shàngshì]的股票)、债券、钱币
        市场。对象、权证、资产支持证券、股指期货以及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金
        投资。的金融对象(但须切合证监会的划定)。


        如法令律例或羁系机构从此容许[yǔnxǔ]基金投资。品种,基金治理人在推行恰当
        法式后,将其纳入投资。局限。


        基金的投资。比例为:股票等权益类证券投资。比例为基金资产的0%—
        95%,个中权证投资。比例不得高出基金资产净值的3%;债券、钱币市场。对象、现
        金、资产支持证券以及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象不低
        于基金资产的5%,个中,每个买卖日日终在扣除。股指期货合约需缴纳的买卖保
        证金后,现金及到期[dàoqī]日在一年的当局债券不低于基金资产净值的5%,个中,
        现金不包罗结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。




        八、基金的投资。计策

        (一)资产设置计策

        本基金贯彻“自上而下”的资产设置计策,通过对、国度政策、证
        券市场。性、大类资产相对收益特性等身分的分解,在遵守大类资产投资。
        比例限定的条件下举行努力的资产设置,对基金中股票、债券、金融工
        具的设置比例举行调解和优化,均衡投资。的风险与收益。本基金在举行资产
        设置时,考查状况、国度政策、资金性、资产估值水市场。
        身分这五个方面。



        1、状况:存眷[guānzhù]反应国度增加景象。及通胀的
        指标[zhǐbiāo]、工业。企业[qǐyè]谋划景象。、上市[shàngshì]公司[gōngsī]红利增加景象。等;

        2、国度政策:本基金将分解国的财务政策、钱币政策和资本市场。
        政策,好比国度产颐魅政策、信贷政策、利率[lìlǜ]政策、汇率政策以及与资本市场。相
        关的股权制度[zhìdù]、刊行制度[zhìdù]等政策;

        3、资金性:考查钱币情况变化对利率[lìlǜ]、汇率等金融变量的影
        响,存眷[guānzhù]市场。资金在资产市场。间的,包罗钱币供给[gōngyīng]量、银行信
        贷、资金景象。等;

        4、资产估值:通过对各种资产的相对估值和估值指标[zhǐbiāo]的比拟。分
        析,探求。相对的估值洼地。


        5、市场。身分:分解反应投资。者感情和市场。动量特性等方面的指标[zhǐbiāo]来判
        断将来市场。的变化趋势。


        本基金通过对指标[zhǐbiāo]的分解和评估,各种资产的设置机会和
        设置比例。


        在股票市场。处于高风险或股票市场。趋于下跌[xiàdiē]时,本基金将大幅
        削减股票投资。比例,而投资。于债券市场。,以回避股票市场。下跌[xiàdiē]的体系性风险,
        制止丧失,从而实现。的妥当增值。


        (二)股票投资。计策

        本基金所存眷[guānzhù]的投资。核心将从、政策制度[zhìdù]、行业生久远景及职位、
        公司[gōngsī]管理布局和治理层评价、焦点力、红利能力和估值等多个角度举行发掘。


        1、

        角度是从生长状况、周期、财产变迁轨迹、
        通货膨胀状况以及投资。者对的等角度举行考察和研究。是
        中历久投资。核心的大被页粳是举行投资。核心发掘的考量身分。


        2、政策制度[zhìdù]

        在生上进程中出现出较明明的政策驱动性特性,受益于财务支持、
        政策等利好政策的行业和企业[qǐyè]将得到更高的增加速率,政策制度[zhìdù]倾向[qīngxiàng]也将是
        投资。核心发掘的指引之一。


        3、行业生久远景及职位


        公司[gōngsī]所在。行业生长趋势优秀,具有[jùyǒu]优秀的行业发展性;公司[gōngsī]在行业中处于领
        先职位,或者在出产、手艺、市场。等一个或多个方面具有[jùyǒu]行业内领先职位,并在
        短时间内被行业内的敌手。逾越;公司[gōngsī]在将来的生长中,在行业或者
        细分行[fēnxíng]业中的职位会有较大的上升[shàngshēng]。


        4、公司[gōngsī]管理布局和治理层评价

        、的公司[gōngsī]管理是公司[gōngsī]不绝生长的。从股权布局的性、
        信息[xìnxī]披露。的质量、激励的性、关联[guānlián]买卖的公允性、公司[gōngsī]的治理层和股东
        的好处[lìyì]是否调和安静衡、公司[gōngsī]是否具有[jùyǒu]的生长等方面,对公司[gōngsī]管理
        举行评估。


        公司[gōngsī]治理层的素质和能力是决策公司[gōngsī]可否生长、不绝缔造领先上风的关
        键身分。对公司[gōngsī]治理团队举行评价,考查其过往业绩[yèjì]、诚信记载、谋划
        诡计和打算执行。能力等。


        5、焦点力

        考查一个公司[gōngsī]是否具有[jùyǒu]焦点力,分解公司[gōngsī]是否具有[jùyǒu]焦点手艺和创新[chuàngxīn]
        能力(如专利[zhuānlì]、商标等常识产权[chǎnquán]),提供的产物(或服务)是否具有[jùyǒu]较高的手艺
        壁垒,是否具有[jùyǒu]优秀的贩卖收集、市场。品牌或把持资源等,是否具有[jùyǒu]领先的谋划
        模式等。


        6、红利能力

        连合公司[gōngsī]所处行业的特点和生长趋势、公司[gōngsī]被页粳从财政布局、资产质量、
        业务增加、利润[lìrùn]、现金流特性等方面考查公司[gōngsī]的红利能力,专注[zhuānzhù]于具有[jùyǒu]行业
        领先上风、资产质量优秀、红利能力较强、红利增加具有[jùyǒu]可一连性的上市[shàngshì]公司[gōngsī]。


        7、估值

        企业[qǐyè]的估值在水平上反响了其将来发展性以及投资。的安详性。

        估值将是本基金选股的一个前提。本基金通过评估公司[gōngsī]相对市场。和行业
        的相对投资。价值[jiàzhí],选择今朝估值旦显较低或估值的上市[shàngshì]公司[gōngsī]。


        (三)债券投资。计策

        本基金通过对、钱币政策、财务政策、资金性等影响。市场。利率[lìlǜ]
        的身分举行研究,连合新券刊行景象。,分解市场。利率[lìlǜ]和名誉[xìnyòng]利差的
        变换趋势,采用久期调解、收益率设置和券种设置等努力投资。计策,掌握。债


        券市场。投资。机遇,以获取妥当的投资。收益。


        1、久期计策

        本基金按照对市场。利率[lìlǜ]的趋势调解债券的久期,即利率[lìlǜ]将降落[xiàjiàng]
        时,增添久期,以更多获取债券价钱上升[shàngshēng]带来的收益;在利率[lìlǜ]将上
        升时,响应降低久期,以节制债券价钱降落[xiàjiàng]的风险。


        2、收益率计策

        因为债券供求[gōngqiú]、投资。者偏好和市场。感情等身分,差异。限期债券的市场。利率[lìlǜ]变
        动幅度。每每不,收益率体现出非移动的特点。通过对差异。限期债券
        的利率[lìlǜ]变换趋势的对照分解,本基金将在久期的条件下,采用响应的债
        券限期设置,以从历久、中期和债券的利率[lìlǜ]变化差别中获取超额收益。


        3、债券类属计策

        因为名誉[xìnyòng]、债券供求[gōngqiú]和市场。感情等身分,差异。市场。和范例债券品种的利
        率与基准利率[lìlǜ]的利差不绝变换。通过对影响。各项利差的身分举行分解,评估
        各券种的相对投资。价值[jiàzhí],调高投资。价值[jiàzhí]较高的券种的比重以获取超额收益。


        4、名誉[xìnyòng]利差计策

        本基金将通过对周期和市场。变化对名誉[xìnyòng]利差的影响。,以及名誉[xìnyòng]
        债市场。容量。、名誉[xìnyòng]债券布局、性等变化趋势对名誉[xìnyòng]利差的影响。对企业[qǐyè](公
        司)债或融资券等名誉[xìnyòng]类品种举行评估,鉴定投资。主体[zhǔtǐ]对名誉[xìnyòng]债的需求
        变化,并连合差异。名誉[xìnyòng]品级债券在差异。市场。时期的利差变化及收益率变化,
        分解名誉[xìnyòng]利差整体及分行[fēnxíng]业走势,确命名誉[xìnyòng]债券总的投资。比例及分行[fēnxíng]业的投
        资比例。


        (四)股指期货投资。计策

        本基金在举行股指期货投资。时,将按照风险治理原则,以套期保值为目
        的,接纳性好、买卖活泼的期货合约,通过对质券市场。和期货市场。运行趋势
        的研究,连合股指期货的订价模子寻求。其的估值,与现货资产举行匹配[pǐpèi],
        通头或空头套期保值等计策举行套期保值操作。


        基金治理人将思量股指期货的收益性、性及风险性特性,运用股指
        期货对冲体系性风险、对冲特别景象。下的性风险,如大额申购赎回等;使用
        金融衍生品的杠杆感化[zuòyòng],以到达降低投资。的整体风险的目标。



        (五)权证投资。计策

        本基金通过对权证标的证券面的研究,采用市场。公认[gōngrèn]的权证订价模子寻
        求其的价钱,作为[zuòwéi]基金投资。权证的依据[yījù]。




        九、基金的业绩[yèjì]对照基准

        60% × 沪深300指数[zhǐshù]收益率 + 40% × 中债国债总指数[zhǐshù]收益率(全价)

        本基金接纳沪深300指数[zhǐshù]作为[zuòwéi]股票投资。部门的业绩[yèjì]对照基准是由于沪
        深300指数[zhǐshù]是沪深证券买卖所次结合公布的反应A股市场。整体走势的指数[zhǐshù],
        在上海和深圳证券市场。中选取300只A股作为[zuòwéi]样本体例而成。该指数[zhǐshù]样本对沪深
        市场。的笼罩度高,具有[jùyǒu]优秀的市场。代表[dàibiǎo]性。此外,沪深300指数[zhǐshù]体例方式透
        明,具有[jùyǒu]性和优秀的市场。性;与市场。整体体现具有[jùyǒu]较高的度。沪深
        300指数[zhǐshù]由中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]体例和谋略,中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]将采用需要措
        施以确保指数[zhǐshù]的准确性。


        中债国债总指数[zhǐshù]由国债挂号结算责任公司[gōngsī]体例。该指数[zhǐshù]笼罩了
        上海证券买卖所、银行间以及银行柜台债券市场。上的巩固收益类证券,具有[jùyǒu]
        的市场。代表[dàibiǎo]性,能够反应债券市场。走势,适互助为[zuòwéi]本基金的债券投资。业
        绩对照基准。


        假如指数[zhǐshù]体例单元避免[zhìzhǐ]谋略体例该指数[zhǐshù]或更改指数[zhǐshù]名称、或有更权威的、更
        能为市场。遍及接管。的业绩[yèjì]对照基准推出,本基金治理人有权对此基准举行调解。

        业绩[yèjì]对照基准的变动须经基金治理人和基金托管人协商,并报证监会
        案后告示,而无需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。




        十、基金的风险收益特性

        本基金为夹杂型基金,其收益及风险低于股票型基金,高于债券型
        基金及钱币市场。基金,属于。中风险收益特性的基金品种。




        十一、基金的投资。告诉

        本基金治理人的董事会及董事包管[bǎozhèng]本告诉所载资料不存在。虚伪纪录、误导性
        或漏掉,并对其内容[nèiróng]的性、性和完备性肩负个体及责任。



        本基金的托管人—农业[nóngyè]银行按照本基金条约划定,于2019年4月18
        日复核了本告诉中的财政指标[zhǐbiāo]、净值体现和投资。告诉等内容[nèiróng],包管[bǎozhèng]复核内容[nèiróng]
        不存在。虚伪纪录、误导性或者漏掉。


        本基金治理人许可以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不
        包管[bǎozhèng]基金红利。


        基金的过往业绩[yèjì]并不代表[dàibiǎo]其将来体现。投资。有风险,投资。者在做出投资。抉择[juéyì]
        前应阅读本基金的招募[zhāomù]说明书。


        本投资。告诉所载数据遏制2019年3月31日,本告诉财政资料未经审计。。


        1. 告诉期末基金资产景象。

        序号

        项目

        金额(元)

        占基金总资产
        的比例(%)

        1

        权益投资。

        340,917,281.85

        22.74



        个中:股票

        340,917,281.85

        22.74

        2

        基金投资。

        -

        -

        3

        巩固收益投资。

        1,128,915,099.91

        75.32



        个中:债券

        1,118,792,099.91

        74.64



        资产支持证券

        10,123,000.00

        0.68

        4

        贵金属投资。

        -

        -

        5

        金融衍生品投资。

        -

        -

        6

        买入返售金融资产

        -

        -



        个中:买断式回购的买入返售
        金融资产

        -

        -

        7

        银行存款。和结算付金

        8,738,435.68

        0.58

        8

        资产

        20,350,901.39

        1.36

        9



        1,498,921,718.83

        100.00





        2. 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的股票投资。

        2.2 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的境内股票投资。


        代码[dàimǎ]

        行业种别

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净值
        比例(%)

        A

        农、林、牧、渔业

        -

        -

        B

        采矿业

        -

        -

        C

        制造[zhìzào]业

        120,124,818.86

        8.02

        D

        、热力、燃气及水出产和供给[gōngyīng]


        -

        -

        E

        构筑业

        -

        -

        F

        批发。和零售业

        -

        -

        G

        交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业

        -

        -

        H

        住宿[zhùsù]和餐饮业

        -

        -

        I

        信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服务业

        32,902.94

        0.00

        J

        金融业

        196,946,271.98

        13.16

        K

        房地财产

        -

        -

        L

        租赁和商务服务业

        -

        -

        M

        研究和手艺服务业

        -

        -

        N

        水利、情况和设施治理业

        -

        -

        O

        住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业

        -

        -

        P

        教诲

        -

        -

        Q

        和事情

        23,813,288.07

        1.59

        R

        、体育[tǐyù]和娱乐。业

        -

        -

        S



        -

        -





        340,917,281.85

        22.77



        2.2 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的沪港通投资。股票投资。

        本基金未通过港股通买卖投资。港股。




        3. 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名股票投资。




        序号

        股票代码[dàimǎ]

        股票名称

        数目(股)

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净
        值比例(%)

        1

        601166

        兴业银行

        5,049,094

        91,742,037.98

        6.13

        2

        600036

        招商[zhāoshāng]银行

        1,526,810

        51,789,395.20

        3.46

        3

        601966

        轮胎

        2,803,483

        49,873,962.57

        3.33

        4

        601398

        工商银行

        6,009,300

        33,471,801.00

        2.24

        5

        600597

        光亮乳业

        2,500,000

        24,850,000.00

        1.66

        6

        002044

        美年康健

        1,280,973

        23,813,288.07

        1.59

        7

        000001

        银行

        1,545,140

        19,808,694.80

        1.32

        8

        600298

        安琪酵母

        654,556

        17,712,285.36

        1.18

        9

        000651

        格力电器

        300,000

        14,163,000.00

        0.95

        10

        603899

        晨光文具

        168,000

        6,216,000.00

        0.42





        4. 告诉期末按债券品种分类[fēnlèi]的债券投资。

        序号

        债券品种

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净
        值比例(%)

        1

        国度债券

        2,532,000.00

        0.17

        2

        央行。单子

        -

        -

        3

        金融债券

        384,085,000.00

        25.66



        个中:政策性金融债

        384,085,000.00

        25.66

        4

        企业[qǐyè]债券

        303,817,322.50

        20.30

        5

        企业[qǐyè]融资券

        100,295,000.00

        6.70

        6

        中期单子

        241,374,900.00

        16.12

        7

        可转债

        86,687,877.41

        5.79

        8

        同业存单

        -

        -

        9



        -

        -

        10



        1,118,792,099.91

        74.74



        5. 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资。


        序号

        债券代码[dàimǎ]

        债券名称

        数目(张)

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净
        值比例(%)

        1

        101553006

        15铁道
        MTN001

        700,000

        71,155,000.00

        4.75

        2

        101661019

        16中建材。
        MTN001

        700,000

        70,651,000.00

        4.72

        3

        170206

        17国开06

        600,000

        61,374,000.00

        4.10

        4

        150220

        15国开20

        500,000

        50,430,000.00

        3.37

        5

        180312

        18收支12

        500,000

        50,140,000.00

        3.35





        6. 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券
        投资。




        证券代码[dàimǎ]

        证券名称

        数目(份)

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净值
        比例(%)

        1

        116905

        招碧01A

        100,000

        10,123,000.00

        0.68





        7. 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五宝贵金属投资。明


        按照基金条约,本基金不投资。贵金属。




        8. 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名权证投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]权证。




        9. 告诉期末本基金投资。的股指期货买卖景象。说明

        9.1 告诉期末本基金投资。的股指期货持仓和损益

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]股指期货。




        9.2 本基金投资。股指期货的投资。政策

        本基金在举行股指期货投资。时,将按照风险治理原则,以套期保值为目标,
        接纳性好、买卖活泼的期货合约,通过对质券市场。和期货市场。运行趋势的研
        究,连合股指期货的订价模子寻求。其的估值,与现货资产举行匹配[pǐpèi],通
        头或空头套期保值等计策举行套期保值操作。



        基金治理人将思量股指期货的收益性、性及风险性特性,运用股指期货
        对冲体系性风险、对冲特别景象。下的性风险,如大额申购赎回等;使用金融
        衍生品的杠杆感化[zuòyòng],以到达降低投资。的整体风险的目标。




        10. 告诉期末本基金投资。的国债期货买卖景象。说明

        按照基金条约,本基金不投资。国债期货。




        11. 投资。告诉附注

        11.1本基金本期投资。的前十名证券中,告诉期内刊行主体[zhǔtǐ]被羁系部分立案观察的,或在报
        告体例日前一年内受到证监会、证券买卖所果真训斥、惩罚的证券如下:

        兴业银行股份公司[gōngsī](简称“兴业银行”)于2018年5月4日收到银行
        监视治理委员。会(简称“银保监会”)出具[chūjù]的《银行监视治理委员。会行政
        惩罚信息[xìnxī]果真表(银保监银罚决字〔2018〕1号)》,就兴业银行违法违规究竟[shìshí]告示如下:
        (一)关联[guānlián]买卖未按划定检察。审批。且未向羁系部分告诉;(二)非转让信贷资产;
        (三)无授信额度或超授信额度打点同业业务;(四)内控治理违背谨慎谋划法则,多
        家机构买入返售业务项下资产不合规;(五)同业投资。接管。隐性的第三方金融机构
        名誉[xìnyòng]担保[dānbǎo];(六)债券卖出回购业务违规出表;(七)理财资金违规投资。;(八)提供日
        期倒签的质料;(九)部门非现场羁计数据与究竟[shìshí]不符;(十)个体董事未经任职[rènzhí]资格核
        准即履职;(十一)转让贷款;(十二)向四证不全的房地产项目提供融资。


        银保监会处以罚款人民[rénmín]币5,870万元。


        本基金对兴业银行投资。抉择[juéyì]说明:本公司[gōngsī]的投研团队经由研究,以为变乱仅对
        兴业银行谋划有影响。,不改变历久投资。价值[jiàzhí]。因为本基金看好银行整体的历久
        生久远景,因此买入兴业银行。本基金治理人对该股的投资。抉择[juéyì]遵循公司[gōngsī]的投资。抉择[juéyì]制度[zhìdù]。




        招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī](简称“招商[zhāoshāng]银行”)于2018年5月4日收到银行
        监视治理委员。会(简称“银保监会”)出具[chūjù]的《银行监视治理委员。会行政
        惩罚信息[xìnxī]果真表(银监罚决字〔2018〕1号)》,就招商[zhāoshāng]银行违法违规究竟[shìshí]告示如下:(一)
        内控治理违背谨慎谋划法则;(二)违规转让觉得[yǐwéi]乞贷主体[zhǔtǐ]的贷款;(三)
        同业投资。业务违规接管。第三方金融机构名誉[xìnyòng]担保[dānbǎo];(四)贩卖同业非保本理产业物时违规承
        诺保本;(五)违规将单子贴现资金转回出票人账户;(六)为同业投资。业务违规提供第
        三方金融机构名誉[xìnyòng]担保[dānbǎo];(七)未将房地产企业[qǐyè]贷款计入房地产开辟。贷款科目;(八)高管人


        员在得到任职[rènzhí]资格批准前履职;(九)未严酷检察。商业后台性打点银行承兑业务;(十)
        未严酷检察。商业后台性开扬名誉[xìnyòng]证;(十一)违规签定保本条约贩卖同业非保本理产业
        品;(十二)非转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向干系[guānxì]人
        发放名誉[xìnyòng]贷款。


        银保监会对招商[zhāoshāng]银行做出如下行政惩罚:充公违法所得人民[rénmín]币3.024万元,处以罚
        款人民[rénmín]币6,570万元,罚没人民[rénmín]币6,573.024万元。


        本基金对招商[zhāoshāng]银行投资。抉择[juéyì]说明:本公司[gōngsī]的投研团队经由研究,以为变乱仅对
        招商[zhāoshāng]银行谋划有影响。,不改变历久投资。价值[jiàzhí]。因为本基金看好银行的历久生长
        远景,因此买入招商[zhāoshāng]银行。本基金治理人对该股的投资。抉择[juéyì]遵循公司[gōngsī]的投资。抉择[juéyì]制度[zhìdù]。




        11.2 本基金投资。的前十名股票中,没有投资。于超出基金条约划定选股票库之
        外的股票。


        11.3 各项资产组成

        序号

        名称

        金额(元)

        1

        存出包管[bǎozhèng]金

        204,940.95

        2

        应收证券清理款

        914,596.10

        3

        应收股利

        -

        4

        应收利钱

        19,227,854.92

        5

        应收申购款

        3,509.42

        6

        应收款

        -

        7

        待摊用度

        -

        8



        -

        9



        20,350,901.39





        11.4 告诉期末持有[chíyǒu]的处于转股期的可转换债券

        序号

        债券代码[dàimǎ]

        债券名称

        公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净值比例
        (%)

        1

        113019

        转债

        40,105,479.70

        2.68

        2

        113011

        光大转债

        14,141,645.70

        0.94




        3

        128028

        赣锋转债

        5,742,785.90

        0.38

        4

        110034

        九州转债

        5,521,000.00

        0.37





        11.5 告诉期末前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明

        本基金本告诉期末前十名股票中不存在。流畅受限景象。。




        十二、基金的业绩[yèjì]

        基金治理人许可以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保
        证基金红利。基金的过往业绩[yèjì]并不代表[dàibiǎo]其将来体现。投资。有风险,投资。者在
        做出投资。抉择[juéyì]前应阅读本基金的招募[zhāomù]说明书。


        遏制2019年3月31日基金份额[fèné]净值增加率与同期业绩[yèjì]对照基准收益率的比
        较:

        阶段

        净值

        增加率


        净值增加率

        尺度差


        业绩[yèjì]对照

        基准收益率


        业绩[yèjì]对照基准

        收益率尺度差


        ①-③

        ②-④

        2013年5月7日 -
        2013年12月31日

        -2.50%

        0.81%

        -7.13%

        0.82%

        4.63%

        -0.01%

        2014年1月1日 -
        2014年12月31日

        35.27%

        1.03%

        32.48%

        0.73%

        2.79%

        0.30%

        2015年1月1日 –
        2015年12 月31日

        9.09%

        0.61%

        7.06%

        1.49%

        2.03%

        -0.88%

        2016年1月1日 –
        2016年12 月31日

        3.90%

        0.15%

        -6.84%

        0.84%

        10.74%

        -0.69%

        2017年1月1日 –
        2017年12 月31日

        9.53%

        0.21%

        10.42%

        0.39%

        -0.89%

        -0.18%

        2018年1月1日 –
        2018年12月31日

        -2.69%

        0.41%

        -13.83%

        0.80%

        11.14%

        -0.39%

        2019年1月1日 –
        2019年3月31日

        6.60%

        0.37%

        16.78%

        0.92%

        -10.18%

        -0.55%

        2013年5月7日 -
        2019年3月31日

        69.84%

        0.60%

        36.35%

        0.91%

        33.49%

        -0.31%





        十三、基金的用度概述

        (一)基金用度的种类

        1、基金治理人的治理费;


        2、基金托管人的托管费;

        3、《基金条约》生效后与基金的信息[xìnxī]披露。用度;

        4、《基金条约》生效后与基金的管帐[kuàijì]师费、状师费和诉讼费;

        5、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会用度;

        6、基金的证券买卖用度;

        7、基金的银行汇划用度;

        8、基金的开户用度、账户维护用度;

        9、凭据国度划定和《基金条约》约定,在基金产业中列支的
        用度。


        (二)基金用度计提方式、计提尺度和付出方法

        1、基金治理人的治理费

        本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。治理费的谋略
        方式如下:

        H=E×0.90%÷昔时天数

        H为逐日应计提的基金治理费

        E为前一日的基金资产净值

        基金治理费逐日谋略,每日累计至每月月末,按月付出,由基金治理人向基
        金托管人发送基金治理费划款指令[zhǐlìng],基金托管人复核后于次月首日起3个事情日
        内从基金产业中付出给基金治理人。若遇节沐日、苏息[xiūxī]日或抗力
        致使无法按识出的,顺延至可付出日付出。


        (2)基金托管人的托管费

        本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
        算方式如下:

        H=E×0.25%÷昔时天数

        H为逐日应计提的基金托管费

        E为前一日的基金资产净值

        基金托管费逐日谋略,每日累计至每月月末,按月付出,由基金治理人向基
        金托管人发送基金托管费划款指令[zhǐlìng],,基金托管人复核后于次月首日起3个事情日
        内从基金产业中支取。若遇节沐日、苏息[xiūxī]日或抗力致使无时


        付出的,顺延至可付出日付出。


        “一、基金用度的种类中第3-8项用度”,按照律例及响应协议
        划定,按用度支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金产业中付出。


        (三)不列入基金用度的项目

        用度不列入基金用度:

        1、基金治理人和基金托管人因未推行或未推行导致。的用度支出或
        基金产业的丧失;

        2、基金治理人和基金托管人处置与基金运作的事项[shìxiàng]产生的用度;

        3、《基金条约》生效前的用度;

        4、按照法令律例及证监会的划定不得列入基金用度的项
        目。


        (四)基金税收

        本基金运作进程中涉及的各纳税主体[zhǔtǐ],其纳税按国度税收法令、律例执
        行。


        (五)用度调解

        基金治理人和基金托管人可协商酌情降低基金治理费和基金托管费,此项调
        整不必要基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过。基金治理人必需依照划定最迟于新
        的费率尝试。日前在媒体和基金治理人网站上登载[kāndēng]告示。




        十四、对招募[zhāomù]说明书更新部门的说明

        1、“提醒”一章中更新了本基金风险收益特性,本招募[zhāomù]说明书(更新)
        所载内容[nèiróng]截至日为2019年5月7日,财政数据和净值体现截至日为2019
        年3月31日(财政数据未经审计。)。


        2、“基金治理人”一章内容[nèiróng]更新如下:

        (1)更新了基金治理人注册地点信息[xìnxī];

        (2)新增了董事刘世安老师[xiānshēng]的信息[xìnxī];

        (3)删除[shānchú]了董事陆晓隽老师[xiānshēng]的信息[xìnxī];

        (4)更新了董事梁葆玲密斯。的信息[xìnxī];

        (5)更新了董事施宇澄老师[xiānshēng]的信息[xìnxī];


        (6)删除[shānchú]了公司[gōngsī]副总司理胡昕彦密斯。的信息[xìnxī];

        (7)新增了基金司理刘怡敏密斯。及刘晓密斯。的信息[xìnxī]。


        3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部门信息[xìnxī]。


        4、“服务机构”一章更新如下:

        (1)更新了直销机构的信息[xìnxī]和代销机构的信息[xìnxī]:银行股份公
        司、建设。银行股份公司[gōngsī]、交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]、中信银行股份公
        司、上海浦东生长银行股份公司[gōngsī]、渤海银行股份公司[gōngsī]、苏州银行股份有
        限公司[gōngsī]、国泰君安证券股份公司[gōngsī]、海通证券股份公司[gōngsī]、银河证券股
        份公司[gōngsī]、申万宏源证券公司[gōngsī]、招商[zhāoshāng]证券股份公司[gōngsī]、中信证券股份有
        限公司[gōngsī]、东北[dōngběi]证券股份公司[gōngsī]、天相投资。参谋公司[gōngsī]、华泰证券股份公
        司、安信证券股份公司[gōngsī]、长江证券股份公司[gōngsī]、上海每天。基金贩卖公
        司、诺亚正行(上海)基金贩卖公司[gōngsī]、深圳众禄金融控股股份公司[gōngsī]、北
        京展恒基金贩卖股份公司[gōngsī]、浦领基金贩卖公司[gōngsī]、上海长量基金贩卖
        公司[gōngsī]、深圳新兰德证券投资。咨询公司[gōngsī]、北京[běijīng]肯特瑞基金贩卖公司[gōngsī]、武汉
        市伯嘉基金贩卖公司[gōngsī]、上海联泰基金贩卖公司[gōngsī]、泰诚财富基金贩卖(大
        连)公司[gōngsī]、北京[běijīng]晟视世界基金贩卖公司[gōngsī]、上海景谷基金贩卖公司[gōngsī]、
        上海基煜基金贩卖公司[gōngsī]、大泰金石基金贩卖公司[gōngsī]、北京[běijīng]汇成基金贩卖有
        限公司[gōngsī]等代销机构的信息[xìnxī]。


        (2)新增了代销机构的信息[xìnxī]:南京苏宁基金贩卖公司[gōngsī]、北京[běijīng]百度
        百盈基金贩卖公司[gōngsī]。


        (3)更新了注册挂号机构的信息[xìnxī]。


        5、在“基金的投资。”一章中,更新了本基金的风险收益特性以及本基金最
        近一期投资。的内容[nèiróng],内容[nèiróng]更新到2019年3月31日。


        6、在“基金的业绩[yèjì]”一章中,更新了基金条约生效以来至2019年3月31
        日的本基金投资。业绩[yèjì]。


        7、“风险显现”一章中更新了本基金的风险收益特性。


        8、在“托管协议择要”一章中,更新了基金治理人注册地点的信息[xìnxī]。


        9、更新了“应披露。的事项[shìxiàng]”一章中自前次招募[zhāomù]说明书披露。以来涉及本
        基金的告示。





        国海富兰克林基金治理公司[gōngsī]

        2019年6月20日


          中财网